经纪融资,商业银行如何面对

经纪融资,商业银行如何面对

一、券商融资,商业银行如何面对(论文文献综述)

黄海舟[1](2021)在《券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例》文中指出近年来,随着中国资本市场的变革,本土券商的生存环境发生了巨大的变化。国家发布了一系列资本市场改革举措,其背后是国家做强直接融资的决心,这意味着券商将迎来空前的业务增量。伴随而来的,还有外资券商的抢食。与内资券商相比,生根于成熟的资本市场的境外投行,有着数倍于内资券商的经营时间,在管理理念、运营经验、激励机制、创新能力、业务能力上都有其独到之处。若是未来出现越来越多的外资券商,并在国内逐渐扩大影响力与业务规模,现有的市场竞争局面将被打破,外资券商凭借其境外母公司强大的资本实力,可能对国内同行开展收购兼并,挤压本土券商的生存空间。面对机遇与挑战,本土券商该如何提升自身竞争力,在新形势下立于不败之地具有现实意义。首先,本文从天风证券战略性重点投入研究业务的案例出发,以时间纵向与同行业横向两个角度比较,发现天风证券在2016年至2017年大幅提高研究能力后,市场地位、盈利能力都有了显着提升,天风证券提升研究能力的举措对竞争力有积极影响。为进一步验证该结论,本文创造性地从券商研报数量、券商研究公司数量、券商活跃分析师数量、券商推荐评级超额收益五个维度,使用因子分析法从41万余封研报中归集构建了60家券商2010年至2019年的研究能力指标,运用面板数据建立实证模型。最终实证分析结果验证了案例分析与理论分析的结果,券商的研究能力对以盈利能力表征的竞争力有正向影响,这种影响对以证券业协会分类监管评级A以下表征的风险管理能力较弱的小券商更加显着。

花仕会[2](2021)在《我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究》文中提出我国证券交易市场自二十世纪九十年代初成立以来,上市券商在数量和规模上都取得了飞越式的发展与进步,这对我国国民经济中发展有非常大的推进作用。在深交所和上交所成立初期,我国券商的数量很少,但截止到2020年,经过这么多年的发展,我国券商已经发展到了137家,其中上市券商为42家,占券商总数的30.7%。在我国日益发达的市场经济中,券商的发展在资本市场也占据着越来越重要的地位。券商在健康稳定的发展的同时,我们也要意识到其业务结构分配不合理,公司本身业务结构不那么稳健,使得公司出现经营绩效持续波动的局面。上市券商无论在资产规模上,还是经营绩效方面,相比于非上市券商一直是领先地位。上市券商的超速发展和成长,使其成为证券行业龙头地位的标杆,因此本文是以上市券商作为样本进行研究的。基于上述的分析,本文选取了20家上市券商2013年至2019年这近7年的财务数据为研究对象,并对业务多元化程度用调整的赫芬达尔指数来进行衡量,对于市场集中度用创新业务占比值来进行来衡量,分别以ROE、ROA、YML作为经营绩效指标,运用Stata计量软件回归分析。研究结果:业务多元化程度高低对上市券商经营绩效呈倒U型影响关系,即券商业务多元化程度在一定区间内与经营绩效成正比,该程度超过这一区间,与经营绩效成反比。对市场集中度来说,创新业务的发展还是存在瓶颈的,而且创新业务市场集中度对其经营绩效的影响也是呈倒U型关系的。即当券商创新业务市场集中度处于一个较低状态时,该创新业务市场集中度对经营绩效起正相关作用;当创新业务市场集中度超过某个临界值时,再提高创新业务市场集中度,公司的经营绩效会下降。而且宏观经济形势、股票市场行情等控制变量也对经营绩效产生影响。表现为资产规模越大,业务多元化程度和创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越强;券商的员工规模越大,业务多元化程度对经营绩效的促进作用就越弱;券商权益乘数越大,创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越弱。因此我国券商的发展道路,也应在员工规模财务杠杆和政府监管力度等方面多加关注,以促进我国券商业健康发展。

张翰[3](2021)在《我国上市证券公司收入结构对其竞争力的影响研究》文中认为近些年,随着资本市场对外开放程度的不断加大,加快了国际资本在各国之间的流动,同时,我国资本市场的不断发展与创新改革使越来越多外资流向了中国的资本市场。证券公司作为金融机构的主体之一,不仅面临着国内市场的竞争,还需要与国外成熟的金融机构进行竞争。经过三十多年的发展,证券公司业务的单一化已经不能满足市场发展的需求,证券公司需要逐渐从单一化业务转变为多元化业务,为证券企业带来新的经济动力。随着证券公司收入结构的转型,使得研究我国上市证券公司的收入结构对其竞争力影响有着重要意义。通过选取国内32家上市证券公司为研究对象,将其2013-2019年的年度数据纳入研究样本,采用因子分析法从盈利能力状况、经营增长状况、资产质量状况、偿付能力状况四个维度的9个指标构建对证券公司竞争力的评价体系,运用面板数据实证分析我国上市证券公司收入结构与其竞争能力的影响关系。研究表明,我国上市证券公司多元化收入结构对其竞争力的影响为负相关关系;我国上市证券公司通道驱动型收入结构对其竞争力的影响为正相关关系;我国上市证券公司资产驱动型收入结构对其竞争力的影响为负相关关系。根据研究结论,对证券公司提出以下建议:合理进行收入结构多元化,谨慎开展新业务;加强人才管理,加快技术升级;优化通道驱动型收入结构,整合公司内部资源。

李沁凌[4](2021)在《太平洋证券开展股票质押式回购业务风险控制研究》文中研究指明股票质押式回购业务是近年来我国证券市场推出的一项创新型的证券经纪业务,因其类似于银行信贷业务,且具备融资成本较低、手续便捷等特点,自业务开通以来发展迅猛。截至2018年12月,根据Wind资讯提供的数据统计发现,市场质押股数达到6371亿股,质押市值达到4.3万亿元,涉及的上市公司占A股上市公司总数的比例高达98%。随后,2018年中国股市进入低迷期,无论是创业板还是主板,都出现了多家上市公司大股东高比例股权质押违约的现象,资本市场显现高比例股权质押爆仓的风险,以致证券公司面临巨大的违约风险。2018年多家上市券商披露其在股票质押式回购业务中产生巨额减值损失,该现象集中暴露了券商股票质押业务相关风险识别、应对及防范不足等问题。因此,作为资金主要融出方的证券公司,研究如何未雨绸缪地识别和控制相关风险,具有十分重要的现实意义。太平洋证券是2018年因股市大跌导致股票质押式回购业务亏损较大的典型券商,极具研究代表性。本文以太平洋证券进行案例研究,以金融风险的分类为基础,依据国内外文献研究成果和风险管理理论,构建的以券商风险控制为核心的股票质押式回购业务风险分析框架对太平洋证券面临的市场风险、信用风险、流动性风险以及操作层面风险进行了分析。首先,本文对其市场风险采用Va R模型进行分析,依据质押标的历史股价波动率,计算在95%的置信水平下券商所能承受的最大损失,进而测算质押率,并据此分析太平洋证券的市场风险;其次,针对信用风险本文采用了基于主成分分析法的Logistic回归模型,探究交易对手财务状况和券商面临的信用风险之间的相关性,并以该模型对太平洋证券股票质押式回购业务信用风险进行分析;再次,对于流动性风险本文从太平洋证券的现金流与股票质押式回购单项业务占比与减值的分析入手,分析其在业务开展时的现金流状况和触线质押标的处理上的风险;最后,对于操作层面风险,本文以操作流程控制为切入点,对太平洋证券股票质押式回购业务的风险进行了探析。通过上述分析,本文得出以下结论:第一,因太平洋证券在股市稳健时给予了高于根据质押标的股票股价波动性水平所计算的质押率,使其在市场行情低迷时,面临较大的市场风险;第二,在开展股票质押式回购业务时,太平洋证券交易准入门槛设定较低,当市场下行交易对手资金链断裂以致无法按约还本付息时,太平洋证券只能通过提请诉讼来维护自身权益,以致当期信用损失较大;第三,太平洋证券整体业务于2018年亏损后一直处于紧缩状态,就长远的发展而言,持续走低的筹资水平不利于企业的长足发展;第四,太平洋证券当期未能将跌破平仓线的质押标的以合理的价格出售变现,以致业务资金深套其中,质押业务流动性风险凸显;第五,太平洋证券的风险控制系统并未得到有效的落实,于质押业务风险控制的操作上存在漏洞。最后,针对上述结论,本文以质押业务交易流程为脉络,提出了严格落实质押前的尽职调查、提高交易对手的准入门槛、严控把控关键风险控制指标的设定、加强各级职员的风险防控交易以及持续强化质押期间的风险监测与管理等风险控制的改进建议。

严震岳[5](2021)在《MS银行扬州分行投资银行业务发展研究》文中研究指明改革开放以来,我国经济发展迅速,金融市场随着经济发展不断呈现新的发展趋势。对于商业银行来说而言,存贷款利差受到利率市场化的影响不断收窄,商业银行传统业务的利润水平不断下降,投资银行业务由此迎来了良好的发展机会,但是随着金融改革的深化,金融监管力度的不断加强,市场竞争日愈激烈,商业银行的投资银行业务逐渐下沉到各地分支机构,然而由于分支机构开展投资银行业务时日尚短,各种问题也不断涌现,出现了如业务流程不清晰,产品模式落后,员工激励措施不到位等相关问题。本文着重分析了在目前的经济大背景下商业银行分支机构发展投资银行业务的意义和面临的问题。在对问题进行调查研究的过程中,分别采用了文献研究法、调查法进行分析,界定了商业银行投资银行业务的具体概念和业务范围,通过对MS银行扬州分行投资银行业务发展的内外部环境进行分析,梳理MS银行扬州分行的发展历程、组织框架、投资银行业务的业务范围以及主要的客户群体,并对比了扬州分行投资银行业务在MS银行体系内的地位,总结出MS银行扬州分行存在业务流程不顺、团队建设不全、产品结构单一等方面的问题并研究出其问题的原因主要包括机构设置不合理、薪酬制度不健全品牌认同度不高、议价能力不强等,最后根据以上结论提出了统筹传统业务发展、优化业务制度、创新业务品种、加强品牌建设、强化业务同盟以及加强人才队伍建设六点建议及措施。本文通过引入MS银行扬州分行为例,通过对其投资银行业务发展的分析总结出一套适用于大多数商业银行分支机构的业务发展策略,理论结合实际,对我国商业银行投资银行业务的发展具有一定的借鉴和参考意义。

张剑[6](2021)在《A证券公司QFII客户参与两融业务方案研究》文中提出中国改革开放后自九十年代以来经三十年的快速发展,中国资本市场多层次宽领域的格局已经基本形成,证券市场机构化水平逐年提高,外资专业机构投资者长期资金正常态化进入中国A股市场投资。值此国内资本市场新的历史时期,各类市场参与机构特别是证券公司正处于业务转型发展的关键时间节点。最新的深化改革措施包括了沪深交易所分别在科创板和创业板交易制度新规方面提出了建设性修改,这使得原有的两融业务(融资融券和转融通业务)正面临QFII(Qualified Foreign Insitutional Investor)等境外机构投资者更好更多参与的新发展机遇。本论文以A证券公司为例,通过运用基本竞争战略框架理论系统性地分析了A证券公司的两融业务发展现状以及核心竞争要素,并重点运用竞争战略理论的价值链分析工具,和资源基础观RBV(Resource Based View)理论中VRIO(Value,Rarity,Imitability,Organization)模型分析识别A证券公司在新的政策环境下竞争优势业务及发展机遇所在;依托该公司传统优势的QFII客户领域,梳理如何进一步推进两融业务的具体方向,探索归纳在现有制度下QFII参与两融业务的场景及主要运营风险,最终构建完善、有效的QFII客户参与融资融券业务的方案体系。切实可行的证券公司QFII客户两融业务方案,将有助于提升证券公司对QFII客户提供服务的能力,将降低包括证券借贷业务在内的杠杆类业务的运行风险,也将切实保障QFII等境外机构投资者的权益,从而促进证券行业健康、稳步发展,并将为本行业服务境外机构客户的标准提供实践参考,同时还检验了波特竞争战略理论框架的适用性。

李妍[7](2020)在《ZS证券经纪业务竞争战略研究》文中提出我国的资本市场起源于20世纪90年代,经历了由小到大,由弱到强的发展历程,在推动我国改革开放和社会主义市场经济发展过程中发挥着重要作用。经过三十多年的探索发展,目前已逐渐发展成为制度规则趋于健全、体系渐趋完善、监管逐步到位,在全球具有一定影响力的市场。伴随资本市场的发展,证券公司的数量急剧增加,市场竞争日趋激烈。证券公司间的竞争主要围绕传统的经纪业务展开,普遍存在着业务同质化程度高、产品结构单一、盈利水平较低等问题,证券公司不得不纷纷采取低成本的竞争战略以凸显竞争优势,导致证券行业的收入水平整体下滑,竞争压力持续增加,且伴随网上开户方式的推行、“一人多户”政策的放开、佣金限制政策的出台,券商所面临的市场竞争环境更为复杂严峻。本文以ZS证券公司为研究对象,针对其经纪业务方面的竞争战略选择进行研究,依据价值链理论、动态竞争能力理论、核心能力理论等理论依据,采用调查研究法、文献分析法作为分析方法,在借鉴国内外研究成果的基础上,运用PEST分析法、SWOT分析法、五种力量模型等分析工具,对ZS证券经纪业务的内外部环境做出分析,结合公司内部的资源及能力,运用SWOT矩阵以及QSPM矩阵分析,最终确定差异化作为ZS证券经纪业务的竞争战略选择,具体体现为服务差异化、产品差异化及营销差异化。ZS证券通过推动组织变革、优化运营模式,加强人力资源管理、推动科技创新、提升系统运行能力、强化风险控制等方面的具体措施保障战略实施。通过差异化竞争战略的实施,推进ZS证券经纪业务的转型升级,抓住市场发展机遇,提升财富管理水平,提高市场占有率,形成独特的核心竞争优势,实现公司的持续健康发展。

石淑媛[8](2020)在《H证券公司F营业部客户关系管理策略研究》文中研究说明近些年来,证券公司不断扩张营业版图,为争夺市场、抢占客户资源,各大证券公司的竞争也日益白热化,在经纪业务方面表现尤其突出,表现最为明显的是券商整体行业平均佣金率在短短的几年时间里下滑至不到万3,面对佣金收入的不断下滑趋势,对以代理买卖收入为主的的证券营业部来说,形成了既要不让客户因佣金流失,又要保持营业部的收入水平不下降的两难窘境,因此迫切需要营业部寻找到突破口,实现真正的业务转型升级、收入结构调整显得尤为重要,故而营业部需要通过客户服务水平的提升,形成独有的客户服务模式,才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟。本文以H证券F营业部为研究对象,借助多种研究、分析方法的运用,对F营业部所面临的营业部现状进行分析,以期实现H证券F营业部的客户关系管理的提升,从而提高F营业部在传统业务转型中的竞争力。首先,本文通过对国内外客户关系管理研究现状、证券公司相关课题研究现状进行探究,借助相关文献资料,探寻证券营业部对于客户服务的新思维、新方法。其次,针对F营业部的客户关系现状,运用调查问卷法,分析目前营业部内存在的客户管理关系问题,继而从内外部角度对F营业部所处环境展开剖析:首先,外部环境方面,借助PEST分析法对H证券公司F营业部展开宏观分析、通过波特五力模型法对H证券公司F营业部所处的行业环境进行分析;其次,在内部环境方面,通过SWOT分析法,对H证券F营业部所面临的机遇挑战、所具备的优劣势进行综合的内部资源能力整合分析。最后,提出H证券F营业部的可行的客户关系管理策略研究方案,从客户识别、关系建立、关系保持、关系升级和客户挽留5个维度,采取不同的措施,改善H证券F营业部客户关系。同时,围绕信息技术、风险防控、人力资源、组织协调四个方面,对提升F营业部的客户关系管理水平,提供相关保障措施。希望通过本文的研究,对H证券F营业部下一步发展提供一套卓有成效的客户关系管理策略的研究参考,以期助力F营业部转型改革,提高客户黏性,改善客户服务质量,最终提升F营业部的市场竞争力。同时,也为其他证券公司和H证券公司其他营业部的客户关系的改善提供参考和借鉴。

周妤[9](2020)在《JS商业银行投行业务发展现状与问题研究》文中研究表明随着经济形势复杂多变和监管的日益趋严,金融业的发展和改革也在不断持续,投资银行业务在商业银行的业务占比越来越重,并得到广泛发展。投行业务的经营开展在一定程度上提高了银行的整体发展空间及竞争优势,但其获得发展空间的同时也面临巨大的挑战。本文在目前的经济环境大背景下,以JS商业银行投资银行业务为研究对象,运用文献研究法和案例研究法深入剖析JS商业银行发展投行业务所面临的内外部环境以及所存在的问题,并提出解决思路和方案。JS商业银行业务主要集中在江苏省内各区域,业务根基牢靠。作为经济大省,源源不断的异地城商行和股份制银行纷纷看中了区域内数量众多的优质客户资源,先后选择开设网点经营业务,这对JS商业银行的业务带来一定的冲击和挤压。随着传统业务的饱和和同质化,商业银行面临着亟需转型的处境,投行业务可以作为一个有利的突破口。本文通过运用PEST方法对JS商业银行所处的宏观环境进行了分析,随后又通过外部环境评价分析EFE、内部环境评价分析IFE对JS商业银行投资银行业务现状进行了探讨,得出其在发展中存在的问题和不足,并对成因做了剖析。在运用SWOT分析法寻找可行的策略后,最后以QSPM定量评价的方法做出适合JS商业银行发展的战略措施。为了更能有针对性的推动JS商业银行投行业务发展和转型,文章分别对成本优势战略、集中化战略、差异化三种方案进行可行性分析后,最终选择以差异化战略作为投资银行发展的最优策略。JS商业银行在投行业务发展中要从服务差异化、产品差异化、营销差异化三个方面着手,找准切入点,实施错位发展,才能在竞争中利于不败之地。最后为了战略措施顺利的实施,从服务、定价、风险管理、人才储备、考核机制等几个方面提出保障措施。

梁伟宾[10](2020)在《GF证券公募基金产品营销策略研究》文中研究说明改革开放以后,中国创造了 30多年经济腾飞的奇迹,也促进了资本和金融市场的发展。2015年中国股票市场剧烈波动后即进入调整期,证券公司大部分经营数据在2015年创出新高后也开始下降,截止到2018年底,例如代理买卖证券业务净收入、融资融券业务收入等数据已明显低于、或者接近2013年。而其中下降幅度相对最小的是证券公司的资产管理业务。随着证券行业佣金收入的进一步下滑,融资融券利息收入空间的持续收窄,证券行业员工的收入结构发生了一些变化,员工从融资融券的高毛利业务上所获得的收入明显下降,而以产品配置为目标的财富管理业务收入上升。因此,对公募基金产品营销策略研究就尤为重要。本论文以营销学基本理论为基础,以GF证券为对象,研究探讨如何在行业变革的环境下,运用营销理论,结合GF证券公募基金产品营销现状及存在的问题分析,运用4P理论营销策略,分别从产品、价格、渠道和促销策略一一展开,制定和实施4P策略,并制定相应的措施保障策略顺利执行,更好地实现营销目标。首先,本文对GF证券公募基金产品营销情况及存在问题进行分析。从公募基金现状、GF证券公募基金营销现状、对GF证券公募基金营销存在的问题等方面做分析。其次,对GF证券公募基金产品营销环境因素及SWOT分析。深入研究分析了GF证券公募基金产品营销宏观环境、微观环境,并进行SWOT分析。再次,根据STP分析,运用4P策略,制定产品营销策略。产品策略上,丰富产品结构,差异化产品策略,提升产品投资管理能力,构建产品组合;价格策略上,采用不同费率模式,并提高收益率水平;渠道策略上,强化线下渠道,加强线上渠道;促销策略上,增强传统促销模式,不断创新促销模式。最后,制定相应措施以保障GF证券公募基金产品营销策略能够顺利执行。随着证券公司财富管理业务转型的深入,配置产品的力度会不断加大,本文通过对GF证券公募基金产品营销策略的研究,希望能够为公司及行业内的公募基金产品营销策略带来一定帮助,并起到一定借鉴作用。

二、券商融资,商业银行如何面对(论文开题报告)

(1)论文研究背景及目的

此处内容要求:

首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景,再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题,并提出你的论文准备的观点或解决方法。

写法范例:

本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。

(2)本文研究方法

调查法:该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。

观察法:用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。

实验法:通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。

文献研究法:通过调查文献来获得资料,从而全面的、正确的了解掌握研究方法。

实证研究法:依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。

定性分析法:对研究对象进行“质”的方面的研究,这个方法需要计算的数据较少。

定量分析法:通过具体的数字,使人们对研究对象的认识进一步精确化。

跨学科研究法:运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。

功能分析法:这是社会科学用来分析社会现象的一种方法,从某一功能出发研究多个方面的影响。

模拟法:通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。

三、券商融资,商业银行如何面对(论文提纲范文)

(1)券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例(论文提纲范文)

致谢
摘要
abstract
1 引言
    1.1 研究背景及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究内容与方法
        1.2.1 研究内容
        1.2.2 研究方法
    1.3 研究框架
    1.4 研究创新点
2 文献综述
    2.1 券商研究能力
        2.1.1 券商分析师
        2.1.2 券商研究机构
    2.2 竞争力的定义与评价
    2.3 券商竞争力
    2.4 文献述评
3 案例研究
    3.1 天风证券简介
    3.2 天风证券研究能力总览
    3.3 研究能力带动市场地位快速提升
    3.4 研究能力助力基金分仓佣金收入跃升第一梯队
    3.5 研究能力加速业务协同
    3.6 盈利能力变化分析
        3.6.1 规模较小
        3.6.2 管理费用较高
        3.6.3 杠杆率较低
    3.7 案例小结
4 券商研究能力对竞争力影响的理论分析
    4.1 券商研究能力维度分析
        4.1.1 券商研究能力概述
        4.1.2 分析师数量
        4.1.3 分析师质量
        4.1.4 研究报告数量
        4.1.5 研究评级影响力
    4.2 券商研究能力对竞争力作用机理分析及研究假设
        4.2.1 中国证券行业背景分析
        4.2.2 券商竞争力的概述
        4.2.3 券商的业务模式
        4.2.4 证券公司信息隔离墙制度
        4.2.5 研究能力与其他业务板块关系分析
        4.2.6 研究假设
    4.3 本章小结
5 券商研究能力对竞争力影响的实证研究
    5.1 基于因子分析法的券商研究能力评价指标构建
        5.1.1 样本选择及数据获取
        5.1.2 数据预处理
        5.1.3 分析过程
        5.1.4 分析结论
    5.2 券商研究能力与盈利能力的实证分析
        5.2.1 变量选择及描述性统计
        5.2.2 模型设定与选择
        5.2.3 回归结果
        5.2.4 进一步研究
        5.2.5 稳健性检验
    5.3 本章小结
6 结论与展望
    6.1 研究结论
    6.2 本土券商的发展建议
        6.2.1 提升研究能力、重视梯队建设
        6.2.2 加强金融科技投入
        6.2.3 增强资本实力,寻找并购良机
        6.2.4 差异化经营,保持核心竞争力
    6.3 进一步研究的展望
        6.3.1 完善券商绩效评价
        6.3.2 进一步分析研究能力对竞争力提升的作用机制和影响路径
        6.3.3 以更完善的数据开展研究
        6.3.4 研究研报盈余预测准确性对研究能力的影响
        6.3.5 构建更全面的研究能力评价指标
参考文献

(2)我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
第一章 绪论
    第一节 选题背景与研究意义
        一、选题背景
        二、研究意义
        (一)理论意义
        (二)实践意义
    第二节 国内外文献综述
        一、业务多元化结构与企业经营绩效正相关
        二、业务结构对企业的经营绩效负相关且与企业本身特征有关
        三、业务结构多元化程度对企业经营绩效的加成效果存在一个临界值
        四、业务市场集中度对企业经营绩效的影响
        五、文献评述
    第三节 研究内容与方法
        一、研究内容
        二、研究方法
        三、研究思路与框架
    第四节 本文创新及不足
        一、创新之处
        二、不足之处
第二章 券商业务结构对经营绩效的理论基础
    第一节 业务多元化相关理论
        一、规模经济理论
        二、范围经济理论
        三、资产组合理论
        四、协同效应理论
    第二节 金融创新相关理论
        一、技术创新理论
        二、财富増长理论
        三、交易成本理论
        四、规避管制理论
    第三节 业务结构对经营绩效影响的机理分析
        一、经济效应
        二、成本效应
        三、风险效应
第三章 变量选取与数据说明
    第一节 变量选取
        一、被解释变量
        二、解释变量
    第二节 数据说明
第四章 券商业务结构对经营绩效的实证研究
    第一节 变量描述性统计
    第二节 研究假设、实证检验和模型设定
        一、研究假设
        二、实证检验
        三、模型设定
    第三节 实证结果与分析
        一、业务多元化程度对经营绩效的实证结果与分析
        二、创新业务市场集中度对经营绩效的实证结果与分析
第五章 研究结论与政策建议
    第一节 研究结论
    第二节 政策建议
参考文献
致谢

(3)我国上市证券公司收入结构对其竞争力的影响研究(论文提纲范文)

摘要
abstract
1 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 文献综述
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
        1.2.3 国内外研究评述
    1.3 研究内容与方法
        1.3.1 研究内容
        1.3.2 技术路线图
        1.3.3 研究方法
    1.4 创新点
2 相关概念及相关理论基础
    2.1 相关概念
        2.1.1 证券公司收入结构的分类
        2.1.2 多元化收入结构
        2.1.3 企业竞争力
    2.2 相关理论基础
        2.2.1 委托代理理论
        2.2.2 协同效应理论
        2.2.3 资产组合理论
        2.2.4 金融创新理论
3 我国上市证券公司收入结构的发展及与其竞争力的关系
    3.1 我国证券行业的发展
        3.1.1 我国证券行业的发展历程
        3.1.2 我国证券行业发展现状
    3.2 我国上市证券公司收入结构的发展现状
        3.2.1 我国上市证券公司整体收入结构发展现状
        3.2.2 我国上市证券公司各类收入结构发展现状
        3.2.3 我国上市证券公司收入结构的特点
    3.3 我国上市证券公司收入结构对其竞争力的影响机制
        3.3.1 多元化收入结构对其竞争力的影响机制
        3.3.2 通道驱动型收入结构对其竞争力的影响机制
        3.3.3 资产驱动型收入结构对其竞争力的影响机制
4 我国上市证券公司收入结构对其竞争力影响的实证研究
    4.1 样本的选择
    4.2 我国上市证券公司竞争力的计算
        4.2.1 指标的选取
        4.2.2 KMO和 Bartlett检验
        4.2.3 提取因子
        4.2.4 因子得分
    4.3 变量的选取
        4.3.1 被解释变量
        4.3.2 解释变量
        4.3.3 控制变量
        4.3.4 指标汇总
    4.4 研究假设与模型构建
        4.4.1 研究假设
        4.4.2 模型构建
    4.5 描述性统计与相关性分析
        4.5.1 描述性统计分析
        4.5.2 相关性分析
    4.6 模型设定形式检验
    4.7 实证结果分析
    4.8 稳健性检验
5 研究结论和政策建议
    5.1 研究结论
    5.2 政策建议
参考文献
致谢

(4)太平洋证券开展股票质押式回购业务风险控制研究(论文提纲范文)

摘要
ABSTRACT
第1章 引言
    1.1 研究背景和意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究思路与方法
        1.2.1 研究思路及框架
        1.2.2 研究方法
    1.3 可能的创新点
第2章 国内外研究现状及相关概念与理论
    2.1 国内外研究现状
        2.1.1 股票质押式回购业务的衍生
        2.1.2 股票质押式回购兴起缘由
        2.1.3 券商开展股票质押式回购业务风险分析
        2.1.4 股票质押式回购业务关键风控指标研究
        2.1.5 文献述评
    2.2 相关概念
        2.2.1 股票质押式回购业务概念界定
        2.2.2 VaR风险管理概述
    2.3 相关理论
        2.3.1 信息不对称理论
        2.3.2 风险管理理论
        2.3.3 风险分类理论
第3章 案例背景
    3.1 案例选择缘由
        3.1.1 券商因股票质押式回购业务面临巨大违约风险
        3.1.2 太平洋证券股票质押式回购业务亏损严重
    3.2 案例背景介绍
        3.2.1 太平洋证券简介
        3.2.2 太平洋证券股票质押式回购业务开展情况
第4章 太平洋证券股票质押式回购业务风险控制分析
    4.1 构建风险分析框架
    4.2 市场风险分析——基于VaR模型
        4.2.1 VaR概述
        4.2.2 基于VaR构建风险分析模型
        4.2.3 基于VaR的质押率计算结果及风险分析结论
    4.3 信用风险分析——基于Logistic回归模型
        4.3.1 研究样本以及期间的选取
        4.3.2 研究指标的选取
        4.3.3 主成分分析法降维提取因子
        4.3.4 Logistic风险预警模型构建及结果分析
    4.4 流动性风险分析——基于财务指标
        4.4.1 太平洋证券整体流动性风险分析
        4.4.2 太平洋证券股票质押式回购业务流动性风险分析
    4.5 操作层面风险分析
第5章 太平洋证券股票质押式回购风险控制改进建议
    5.1 太平洋证券质押业务风险点
    5.2 股票质押式回购业务风险控制改进建议
        5.2.1 落实质押前的尽职调查
        5.2.2 提高融入方的准入门槛
        5.2.3 严控关键风险控制指标的设定
        5.2.4 加强各级员工风险控制意识
        5.2.5 强化质押期间的风险监测与管理
第6章 研究结论与展望
    6.1 研究结论
    6.2 研究不足与展望
参考文献
致谢

(5)MS银行扬州分行投资银行业务发展研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景和意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
        1.1.3 研究目标
    1.2 国内外研究综述
        1.2.1 国外研究综述
        1.2.2 国内研究综述
    1.3 研究内容和研究方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 具体内容
        1.3.3 研究方法
第2章 相关概念界定和理论基础
    2.1 我国商业银行的投资银行业务与投资银行的投资银行业务
    2.2 理论基础
        2.2.1 企业核心能力理论
        2.2.2 范围经济理论
        2.2.3 SWOT分析理论
第3章 MS银行扬州分行投资银行业务的现状分析
    3.1 扬州地区投资银行业务的行业分析
        3.1.1 扬州地区商业银行投资银行业务的发展现状
        3.1.2 扬州地区商业银行投资银行业务的竞争格局
    3.2 MS银行扬州分行投资银行业务的概况
        3.2.1 MS银行扬州分行投资银行业务组织架构及职责
        3.2.2 MS银行扬州分行投资银行业务的发展历程
        3.2.3 MS银行扬州分行投资银行业务的业务范围
        3.2.4 MS银行扬州分行投资银行业务的发展现状
    3.3 MS银行扬州分行投资银行业务的宏观环境
        3.3.1 政治环境分析
        3.3.2 经济环境分析
        3.3.3 社会环境分析
        3.3.4 技术环境分析
第4章 MS银行扬州分行投资银行业务存在的问题及原因
    4.1 MS银行扬州分行投资银行业务发展存在的问题
        4.1.1 债券承销业务投标中标率降低
        4.1.2 专业人才较为匮乏
        4.1.3 业务收入不理想,收入结构单一
    4.2 MS银行扬州分行投资银行业务存在问题的原因
        4.2.1 业务流程繁琐,工作效率难以提升
        4.2.2 薪酬制度老化,不利于投资银行业务人才培养
        4.2.3 市场占有率不高,品牌认同度一般
        4.2.4 外部环境制约,议价能力不强
第5章 MS银行扬州分行投资银行业务的对策分析
    5.1 MS银行扬州分行投资银行业务发展的SWOT分析评价
        5.1.1 MS银行扬州分行发展投资银行业务的优势
        5.1.2 MS银行扬州分行发展投资银行业务的劣势
        5.1.3 MS银行扬州分行发展投资银行业务的机遇
        5.1.4 MS银行扬州分行发展投资银行业务的威胁
    5.2 SWOT的分析小结
第6章 MS银行扬州分行投资银行业务发展的对策研究
    6.1 充分利用传统业务优势,凝聚客户群体
    6.2 优化业务制度,简化操作流程
    6.3 创新投资银行业务品种
    6.4 加强品牌建设,打造品牌文化
    6.5 加强业务联盟,强化金融同业合作
    6.6 完善人才培养和激励制度完善,加强人才队伍建设
第7章 结论与展望
参考文献
致谢

(6)A证券公司QFII客户参与两融业务方案研究(论文提纲范文)

致谢
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景及研究意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
        1.2.3 国内外研究现状评述
    1.3 研究问题及研究内容
        1.3.1 研究问题
        1.3.2 本文内容
    1.4 研究的基本思路、研究方法和创新之处
        1.4.1 研究基本思路与方法
        1.4.2 创新之处
第2章 A证券公司宏观环境及业务现状概况
    2.1 A证券公司宏观环境分析——PEST分析模型
        2.1.1 政治环境因素
        2.1.2 经济环境因素
        2.1.3 社会环境因素
        2.1.4 科技环境因素
        2.1.5 PEST分析结论
    2.2 A证券公司概况
        2.2.1 公司简介
        2.2.2 公司组织结构
        2.2.3 公司主营业务
    2.3 A证券公司两融业务现状
        2.3.1 证券两融业务最新趋势
        2.3.2 公司两融业务情况简介
第3章 A证券公司两融业务竞争情况及问题分析
    3.1 A证券公司两融业务资源情况分析——价值链和VRIO分析模型
        3.1.1 波特价值链模型简介
        3.1.2 A证券公司业务价值链分析
        3.1.3 资源基础观VRIO模型简介
        3.1.4 公司两融业务资源VRIO分析
    3.2 A证券公司两融业务竞争情况分析
        3.2.1 主要竞争对手北京Z公司
        3.2.2 其它外资背景的证券公司
        3.2.3 A公司两融业务分析小结
    3.3 公司两融业务发展三个问题
        3.3.1 两融业务客户存量增量均有限
        3.3.2 两融业务信用资金可用总量低
        3.3.3 两融业务人才及知识储备缓慢
    3.4 A证券公司两融业务存在问题的原因
        3.4.1 两融业务之前一直未允许QFII参与
        3.4.2 两融业务资金外资券商投入谨慎
        3.4.3 两融人才在外企文化中整合困难
第4章 A证券公司QFII客户融资融券及转融通方案制定
    4.1 选择QFII特定客户群体发展业务
        4.1.1 两融交易需求采集
        4.1.2 客户需求动态匹配
    4.2 增资以提升信用资金的总量上限
        4.2.1 把握时机推动实施全资控股
        4.2.2 循序渐进增加两融业务资金
    4.3 促进QFII业务与两融业务人才融合
        4.3.1 存量QFII业务人才的知识储备
        4.3.2 增量两融业务人才的融合发展
    4.4 整体参考方案架构
        4.4.1 客户账户配置方案
        4.4.2 前台交易业务流程
        4.4.3 中后台支持结算业务
        4.4.4 两融业务风控要点
第5章 A证券公司QFII客户融资融券及转融通方案实施
    5.1 A证券公司方案实施步骤
        5.1.1 项目组织动员
        5.1.2 制定流程分工
        5.1.3 系统开发测试
        5.1.4 客户推介上线
    5.2 A证券公司方案实施保障
        5.2.1 人力资源保障
        5.2.2 资金预算保障
        5.2.3 政策制度保障
        5.2.4 方案可操作性检验
第6章 结论与展望
    6.1 基本结论
    6.2 研究不足
    6.3 后续展望
参考文献
附录
索引

(7)ZS证券经纪业务竞争战略研究(论文提纲范文)

中文摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究意义
    1.3 研究思路与研究内容
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究内容
    1.4 研究方法、分析工具与研究创新
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 分析工具
        1.4.3 研究创新
第2章 理论依据与相关研究进展
    2.1 理论依据
    2.2 相关研究进展与评述
        2.2.1 证券公司经纪业务竞争战略研究
        2.2.2 证券公司财富管理研究
        2.2.3 互联网金融研究
    2.3 本章小结
第3章 ZS证券公司外部环境分析
    3.1 宏观环境分析
        3.1.1 政治环境分析
        3.1.2 经济环境分析
        3.1.3 社会环境分析
        3.1.4 技术环境分析
    3.2 行业环境分析
        3.2.1 行业竞争格局
        3.2.2 行业发展趋势
    3.3 EFE矩阵分析
    3.4 本章小结
第4章 ZS证券公司内部环境分析
    4.1 公司发展历程
    4.2 公司资源分析
        4.2.1 财务资源
        4.2.2 人力资源
        4.2.3 品牌资源
        4.2.4 渠道资源
    4.3 公司能力分析
        4.3.1 盈利能力
        4.3.2 研发能力
        4.3.3 服务能力
        4.3.4 风控能力
    4.4 公司价值链分析
        4.4.1 基本活动
        4.4.2 辅助活动
    4.5 IFE矩阵分析
    4.6 本章小结
第5章 ZS证券经纪业务竞争战略选择
    5.1 公司SWOT分析
        5.1.1 优势
        5.1.2 劣势
        5.1.3 机会
        5.1.4 威胁
    5.2 ZS证券经纪业务三种基本竞争战略可行性分析
        5.2.1 成本领先战略
        5.2.2 差异化战略
        5.2.3 集中化战略
    5.3 QSPM矩阵分析
    5.4 证券经纪业务竞争战略选择
    5.5 本章小结
第6章 ZS证券公司差异化竞争战略的实施与保障措施
    6.1 差异化竞争战略的实施
        6.1.1 服务差异化
        6.1.2 产品差异化
        6.1.3 营销差异化
    6.2 差异化竞争战略实施的保障措施
        6.2.1 推动组织变革,重塑量子管理模式
        6.2.2 打造“实体轻型营业部+互联网智能服务”运营模式
        6.2.3 创新企业文化,深化差异化经营理念
        6.2.4 加强人才管理,重塑绩效考评
        6.2.5 助力科技创新,搭建平台系统
        6.2.6 加强合规管理,强化风险控制
    6.3 本章小结
第7章 研究结论与研究展望
    7.1 主要研究结论
    7.2 研究展望
附录
参考文献
致谢
学位论文评阅及答辩情况表

(8)H证券公司F营业部客户关系管理策略研究(论文提纲范文)

中文摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究框架与内容
        1.2.1 研究框架
        1.2.2 研究内容
    1.3 研究方法
    1.4 创新点
第2章 文献综述
    2.1 客户关系管理相关研究
        2.1.1 国外研究现状
        2.1.2 国内研究现状
    2.2 证券公司客户关系管理相关研究
        2.2.1 国外研究现状
        2.2.2 国内研究现状
第3章 H证券公司F营业部客户关系管理现状与问题
    3.1 H证券公司F营业部简介
        3.1.1 H证券公司简介
        3.1.2 F营业部简介
    3.2 F营业部客户关系管理现状
        3.2.1 F营业部客户规模情况
        3.2.2 F营业部客户关系管理工作方法
        3.2.3 F营业部客户关系管理现状的问卷调查与分析
    3.3 F营业部客户关系管理存在的问题
        3.3.1 客户精细化管理不到位
        3.3.2 佣金与客户忠诚度存在零和博弈问题
        3.3.3 营业部人才储备不足
        3.3.4 客户关系管理后台及服务平台有待优化
第4章 H证券公司F营业部营销环境分析
    4.1 宏观环境分析
        4.1.1 政治法律环境
        4.1.2 经济环境分析
        4.1.3 社会文化环境分析
        4.1.4 技术环境分析
    4.2 行业环境分析
        4.2.1 行内竞争者的分析
        4.2.2 潜在进入者的威胁
        4.2.3 替代品的威胁
        4.2.4 来自供应商的压力
        4.2.5 来自客户的压力
    4.3 内部资源能力分析
        4.3.1 优势分析
        4.3.2 劣势分析
        4.3.3 机会分析
        4.3.4 威胁分析
第5章 H证券公司F营业部客户关系管理策略分析
    5.1 客户信息获取管理策略
        5.1.1 事前做好客户了解准备工作
        5.1.2 事中获取客户盲区信息
        5.1.3 事后完善客户档案信息
    5.2 客户分级管理策略
        5.2.1 优化客户分级
        5.2.2 明确客户分级管理
    5.3 客户沟通管理策略
        5.3.1 优化沟通宣传效果
        5.3.2 加强客户维护中的有效沟通
        5.3.3 树立良好的沟通理念
    5.4 客户满意度与忠诚度管理策略
        5.4.1 客户满意度提升策略
        5.4.2 客户忠诚度提升策略
    5.5 客户流失管理策略
        5.5.1 流失客户跟踪策略
        5.5.2 建立客户异议反馈机制
        5.5.3 客户挽留管理策略
第6章 H证券公司F营业部客户关系管理策略实施保障措施
    6.1 信息技术保障
        6.1.1 优化后台数据支持系统
        6.1.2 优化交易软件系统
    6.2 风险防控保障
    6.3 人力资源保障
        6.3.1 优化培训管理制度
        6.3.2 丰富员工培训内容
        6.3.3 完善绩效考核制度
        6.3.4 人才队伍建设
    6.4 组织协作保障
第7章 研究结论与展望
    7.1 研究结论
    7.2 研究不足及展望
参考文献
附录 H证券F营业部内部客户调查问卷
致谢
学位论文评阅及答辩情况表

(9)JS商业银行投行业务发展现状与问题研究(论文提纲范文)

致谢
摘要
abstract
1 绪论
    1.1 选题背景与研究意义
    1.2 国内外研究动态与文献评析
    1.3 研究内容与逻辑框架
    1.4 研究思路与研究方法
    1.5 研究创新点与不足
2 商业银行投行业务相关概念及理论基础
    2.1 商业银行投资银行业务概况
    2.2 相关理论基础
    2.3 本章小结
3 JS商业银行投行业务发展现状
    3.1 JS商业银行发展现状
    3.2 JS商业银行投行业务发展概况
    3.3 JS商业银行投行部组织架构
    3.4 JS商业银行投行部职能
    3.5 JS商业银行投行主要业务品种
    3.6 JS商业银行投行业务风险管理状况
    3.7 本章小结
4 JS商业银行投行业务发展的外部环境分析
    4.1 宏观环境分析
    4.2 行业环境分析
    4.3 外部环境中存在的问题
    4.4 外部环境评价
    4.5 本章小结
5 JS商业银行投行业务发展的内部环境分析
    5.1 内部环境分析
    5.2 内部环境存在的问题
    5.3 内部环境评价
    5.4 本章小结
6 JS商业银行投行业务发展的战略选择
    6.1 SWOT分析
    6.2 战略定位
    6.3 战略目标
    6.4 战略目标的确定
    6.5 战略选择
    6.6 本章小结
7 JS商业银行投行业务发展的战略实施与保障措施
    7.1 战略实施
    7.2 战略实施的保障措施
    7.3 本章小结
8 结论
参考文献
作者简介
学位论文数据集

(10)GF证券公募基金产品营销策略研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
1 导论
    1.1 研究背景和意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究内容及框架和方法
        1.2.1 研究内容
        1.2.2 研究框架
        1.2.3 研究方法
2 理论综述
    2.1 SWOT理论
    2.2 STP理论
    2.3 4P策略
    2.4 公募基金相关理论
3 GF证券公募基金产品营销现状及存在的问题分析
    3.1 公募基金行业发展现状
    3.2 GF证券公募基金营销现状
        3.2.1 GF证券公司发展概况
        3.2.2 GF证券公募基金营销现状
    3.3 GF证券公募基金产品营销存在的问题分析
4 GF证券公募基金产品营销环境因素及SWOT分析
    4.1 GF证券公募基金产品营销宏观环境分析
        4.1.1 政治环境分析
        4.1.2 经济环境分析
        4.1.3 社会环境分析
        4.1.4 技术环境分析
    4.2 GF证券公募基金产品营销微观环境分析
        4.2.1 竞争者分析
        4.2.2 购买者分析
        4.2.3 新进入者分析
        4.2.4 替代品分析
        4.2.5 供应商分析
    4.3 GF证券公募基金产品SWOT分析
        4.3.1 优势分析(S)
        4.3.2 劣势分析(W)
        4.3.3 机会分析(O)
        4.3.4 威胁分析(T)
5 GF证券公募基金产品营销策略制定
    5.1 STP分析
        5.1.1 市场细分
        5.1.2 目标市场选择
        5.1.3 市场定位
    5.2 产品策略
        5.2.1 丰富产品结构
        5.2.2 差异化产品策略
        5.2.3 提升产品投资管理能力
        5.2.4 构建基金产品组合
    5.3 价格策略
        5.3.1 采用不同费率模式
        5.3.2 提高收益率
    5.4 渠道策略
        5.4.1 强化线下渠道
        5.4.2 加强线上渠道
    5.5 促销策略
        5.5.1 增强传统促销模式
        5.5.2 不断创新促销模式
6 GF证券公募基金产品营销策略保障措施
    6.1 提升服务内容和改进产品配置模式
    6.2 制定针对富裕及以上新客户拓展的专项开发方案
    6.3 建立差异化的服务团队
    6.4 完善服务团队的考核体系
7 结论
致谢
参考文献

四、券商融资,商业银行如何面对(论文参考文献)

  • [1]券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例[D]. 黄海舟. 浙江大学, 2021(09)
  • [2]我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究[D]. 花仕会. 安徽财经大学, 2021(10)
  • [3]我国上市证券公司收入结构对其竞争力的影响研究[D]. 张翰. 武汉纺织大学, 2021(09)
  • [4]太平洋证券开展股票质押式回购业务风险控制研究[D]. 李沁凌. 重庆工商大学, 2021(09)
  • [5]MS银行扬州分行投资银行业务发展研究[D]. 严震岳. 扬州大学, 2021(09)
  • [6]A证券公司QFII客户参与两融业务方案研究[D]. 张剑. 上海外国语大学, 2021(04)
  • [7]ZS证券经纪业务竞争战略研究[D]. 李妍. 山东大学, 2020(05)
  • [8]H证券公司F营业部客户关系管理策略研究[D]. 石淑媛. 山东大学, 2020(05)
  • [9]JS商业银行投行业务发展现状与问题研究[D]. 周妤. 中国矿业大学, 2020(07)
  • [10]GF证券公募基金产品营销策略研究[D]. 梁伟宾. 西安理工大学, 2020(01)

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经纪融资,商业银行如何面对
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